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多家公募基金排队 申请QDII业务资格

时间:2019-11-28 20:29

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证券时报记者刘芬  近日,中欧基金向证监会提交了QDII业务资格申请。截至发稿,共有8家基金公司在申请QDII业务资格。然而,谋划出海投资的基金公司申请QDII业务资格并不顺利,申请时间最长的基金公司近四年未拿下QDII业务资格。  据证监会最新公布的基金管理公司QDII业务资格审批进度表显示,除中欧基金在3月14日提交QDII业务资格申请以外,还有7家基金公司正在申报QDII业务资格,分别为中邮基金、平安基金、安信基金、方正富邦基金、银河基金、北信瑞丰基金、创金合信基金。中邮基金于2015年10月申报,平安基金、安信基金、方正富邦、银河基金及北信瑞丰5家基金公司于2016年先后申报,创金合信于2018年8月申报。  多位业内人士认为,一方面,获得QDII资格可以开展国际投资业务,发行投向海外市场的产品,进一步提升公司的资产全球化配置能力;另一方面,随着大众理财观念的普及,普通投资者全球配置资产的需求也在持续升温,开展境外投资业务也是顺应市场需求的举措。  值得注意的是,上一批基金公司获批QDII业务资格已是三年前,2016年共有5家基金公司获批QDII资格,分别是申万菱信基金、财通基金、中融基金、中加基金、国寿安保基金。截至2019年3月18日,至今仍无基金公司获批QDII资格。  获批QDII业务资格后,公募紧接着就要到外管局申请额度。由于自2015年初QDII额度收紧,曾发生过新获QDII资格的公募基金面临“有资格、没额度”的尴尬境地。  直至2018年4月,停批三年的QDII额度再次放开,“有资格、没额度”的基金公司全部获批QDII投资额度。据外管局披露,2018年共有21家基金公司的QDII投资额度得到获批或有新增。  记者根据外管局披露数据统计发现,41家基金公司共获得353.7亿美元的QDII投资额度,占据全市场1032.33亿美元总额度的34.26%。  其中,QDII投资额度在10亿美元及以上的基金公司共有10家,其中额度在20亿美元以上的有华夏、南方、嘉实、上投摩根及易方达5家基金公司。

在2018年、2017年公募申报QDII业务资格几乎停滞后,2019年3月至今,短短一个月的时间已经有中欧基金、长城基金、民生加银基金3家基金公司先后提交了QDII业务资格的申请。  3家公募密集申请QDII资格  据证监会申请受理及审核情况公示显示,自今年3月以来,已经有中欧基金、长城基金、民生加银基金3家基金公司先后提交了QDII业务资格的申请,申报时间分别为3月14日、3月29日和4月12日,最新进度中上述3家基金公司已经对其QDII的申请材料进行了补正。  值得注意的是,相比往年,2018年仅有创金合信基金进行了QDII业务资格申报,2017年甚至没有基金公司申报。也就是说,今年以来基金公司申报QDII业务资格的步伐已经悄然提速。  而在近几年,基金公司布局海外投资,申请QDII业务资格的进程并不顺利。上述表格显示,在目前仍处于申报待批的10家基金公司中,中邮基金于2015年10月便提交了申请,但截至目前已经等待了三年半的时间,目前仍处于第一次反馈阶段。此外,2016年申报的平安基金、安信基金也仍处于第一次反馈阶段,方正富邦基金、银河基金、北信瑞丰基金等多家公司的进度还停留在补正日。  其实,上一次大批批准基金公司QDII业务资格还是三年前,2016年,申万菱信基金、财通基金、中融基金、中加基金、国寿安保基金等5家基金公司获批QDII资格,此后仅有万家的QDII资格于2018年10月获批。  对于今年以来3家公募密集申报QDII资格的原因,好买基金研究中心向蓝鲸财经表示,一方面2018年5月后QDII额度已经有明显上升,另一方面近年来国家在政策上也更强调资本市场对外开放,适当配置海外资产可以分散国内单一市场投资风险,市场对全球配置资产的需求强烈。  公募积极发展QDII业务  一方面是QDII业务资格审批停滞,而另一方面,为控制国内资金出海速度及稳定人民币汇率,QDII额度自2015年初开始收紧,这些有了QDII业务资格的公募却也常常面临“有资格、没额度”的尴尬局面。  直到2018年,QDII额度才在时隔3年后再次扩容。  2018年4月25日,外管局披露合格境内机构投资者投资额度审批情况表,显示约24家机构获得新增QDII额度83.4亿美元,其中有15家基金公司瓜分了55.5亿美元的额度。具体来看,分别有9家基金公司QDII额度有所新增,包括博时、易方达、富国、招商、银华、鹏华、华泰柏瑞、景顺长城、广发;另有6家基金公司首次获得QDII额度,包括国寿安保、浦银安盛、中加、天弘、财通、东方。  此后在2018年7月,QDII额度再度增加至1032.33亿美元,至今已9个月再无增加。  整体来看,据外管局披露,2018年共有21家基金公司的QDII投资额度得到获批或有新增,截至目前共有41家基金公司共获得353.7亿美元的QDII额度,占据全市场1032.33亿美元总额度的34.26%。  由于QDII额度是稀缺资源且市场需求度较高,获批新增额度后,多家基金公司也开始积极发展QDII业务。  据同花顺(300033)数据统计,2018年4月以来,各大基金公司陆续新发行了47只QDII基金,而目前全市场共有263只QDII基金,合计资产净值约800亿元,占所有公募资管规模亿元的0.56%。其中管理规模较大的公司有易方达基金、华夏基金、南方基金、嘉实基金、上投摩根基金等。  从产品类型来看,据国金证券研报显示,目前QDII基金中指数型产品规模最大,其次分别为债券型产品、混合型产品和股票型产品,投资区域主要集中在香港市场和美国市场,投资行业则主要看重金融行业和信息技术行业。

基金公司申报QDII业务资格近期现提速态势。4月24日,北京商报记者注意到,自3月以来,已有中欧、长城、民生加银三家基金公司相继上报QDII业务资格。但QDII额度自去年7月达到1032.33亿美元后,至今9个月未出现变化,且目前仍有基金公司处在“有资格,没额度”的局面当中。不过,随着近期外汇管理局新闻发言人表示,支持基金公司等参与外汇市场。有业内人士认为,未来这一“僧多粥少”的现象也有望改善,同时,在全球化资产配置需求升温的背景下,申请QDII业务资格也有利于基金公司顺应市场,进行更加多元化产品的布局。

民生加银等3家公司密集申请

据证监会公布的最新一期证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示表显示,4月19日,民生加银基金对其QDII申请材料进行补正,而就在一周前,即4月12日,这一申请材料已被接收。

事实上,自今年3月以来,包括民生加银基金在内,已有3家基金公司先后上报QDII业务资格的申请材料,其余两家分别为中欧基金和长城基金,申报时间为3月14日和3月29日。而据上述表格显示,2017年至2018年的2年时间内则仅有创金合信基金进行了相关申报。

选择当前时点密集申报QDII业务资格的原因,某公募基金市场部人士表示,可能和基金公司计划布局境外证券投资业务有关。同时,监管层在QDII业务资格的审核上,不仅会考量相关人员的资质和数量,也要求基金公司上交上一年度的财务审计。而基金公司过去一年的年报数据一般都在3月-4月完成统计,因此,在材料准备完善的近期,也可能出现基金公司密集申报QDII业务资格的情况。

长量基金资深研究员王骅认为,一方面是2018年QDII额度放开,共有21家基金公司的投资额度得到获批或有新增,目前A股市场正处在急涨之后的震荡期,全球配置资产的需求也在持续升温,在此时申报也是顺应市场要求。另一方面随着资产配置概念的逐步普及,FOF和养老目标基金都需要海外市场工具,发行产品也能够进一步提升基金公司的全球化配置能力。