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安信证券因ST奥盖克与董事长存资金拆借被出具警示函

时间:2019-12-04 15:56

6月14日,ST奥盖克发布了关于对安信证券股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定。

*ST华泽5月7日晚间公告称,5月7日收到中国证券监督管理委员会四川监管局行政监管措施决定书,对公司采取出具警示函措施的决定。

5月8日,ST拓捷主办券商联讯证券发布公告称,其督导的ST拓捷由于实际控制人非经营性占用公司资金、未及时披露对外担保事项、未及时披露重大诉讼事项等原因被广东证监局警示。

8月24日,博能科技发布了其本身及相关责任主体采取自律监管措施的决定。

公告显示,安信证券督导的ST奥盖克与董事长王在军之间存在2,180.2万元的资金拆借,后经核实上述资金为王在军利用ST奥盖克账户收取投资者购买ST奥盖克股票款,随后拆借给ST奥盖克用于维持生产经营。安信证券在发现上述关联交易后,未能保持应有的执业审慎态度,深入了解资金拆借背景,未能按照相关业务规则要求认真履行核查义务。

公告显示,截至2018年4月30日,公司未披露2017年年度报告和2018年第一季度季度报告,违反了《上市公司信息披露管理办法》第二十条的规定。

据悉,截至2017年12月31日,ST拓捷实际控制人谢庆坚累计非经营性占用公司资金9284万元,且尚未归还。

事情起因,2017年8月至2018年3月,博能科技控股股东、实际控制人及其附属企业累计占用博能科技4928.86万元,占挂牌公司2016年期末净资产的87.58%,形成了非经营性关联方资金占用。